Аудит системы внутреннего контроля

Аудит системы внутреннего контроля предполагает рассмотрение адекватности всей существующей системы организации внутреннего контроля организации требованиям действующего законодательства и корпоративным или организационным стандартам.

Особое внимание уделяется вопросам аудита организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

  • ПВК и система формализованного документооборота
  • Проверка соответствия базовых документов и текущих действующих реестров и регистров
  • Контроль своевременности и полноты подготовки ответственного персонала

Система внутреннего контроля предполагает большое количество подсистем, форм и форматов комплаенса, которые требуют индивидуального подхода.

  • Финансовый комплаенс
  • Антикоррупционный комплаенс
  • Антимонопольный комплаенс

Аудит проводится как всей системы в целом, так и отдельных ее элементов в зависимости от требования Заказчика. В рассматриваемый блок вопросов входят как вопросы финансового мониторинга, организации контроля соответствия исполнения организационных стандартов, системности и периодичности комплаенса в организации, правомочность организации денежных средств.

“ Система внутреннего контроля является важным элементом деятельности современной многооперационной организации ”

Аудит проводится как в целях и задачах менеджмента предприятия или организации, так и по заказу владельцев или бенефициаров структуры.

Новости