Практические услуги

Практические возможности

Абонентское сопровождение Правил внутреннего контроля
Консультирование по эффективному исполнению положений предписаний контрольных органов дает возможность быстро и качественно исправить выявленные нарушения и отчитаться об их устранении.
Подробнее
Актуализация ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ
При подготовке к проверочным мероприятиям органов финансового мониторинга, прокуратуры и Банка России консультации по проверке готовности предприятия.
Подробнее
Аудит системы внутреннего контроля
Аудит системы входит проверка состояния пакета регламентирующих и исполнительных документов организации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Подробнее
Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Проведение обязательного обучения в форме целевого инструктажа, повышения квалификации, повышения уровня знаний.
Подробнее
Разработка правил внутреннего контроля
Профессиональная разработка и актуализация проектов редакций правил внутреннего контроля позволяет избежать ошибок в области формирования внутренних регламентов организации.
Подробнее
Сопровождение личного кабинета
Поддержка процесса сдачи отчетности посредством оказанием помощи при работе с "Личным кабинетом" позволяет экономить значительную часть времени и избегать системных ошибок.
Подробнее

95% решений проблем ПОД/ФТ/ФРОМУ 

в вашей организации мы уже знаем

Стоимость стандартного пакета сопровождения

Микробизнес
РУБ 2 950 /месяц
В среднем 100 руб в день
 Отчет в личном кабинете РФМ
 Аудит документов ПОД/ФТ/ФРОМУ
 Актуализация ПВК
 Подготовка к проверочным мероприятиям
 Обучение СДЛ
 Льготное обучение сотрудников
Предприятие МСБ
РУБ 4 750 /месяц
В среднем 150 руб в день
 Отчеты в личном кабинете РФМ
 Аудит документов ПОД/ФТ/ФРОМУ
 Актуализация ПВК
 Подготовка к проверочным мероприятиям
 Обучение СДЛ организации
 Льготное обучение сотрудников
Корпорация
РУБ 11 950 /месяц
В среднем 400 руб в день
 Мониторинг ведения личного кабинета
 Аудит документов ПОД/ФТ/ФРОМУ
 Актуализация ПВК
 Предпроверочный аудит ПВК и журналов ПОД/ФТ/ФРОМУ
 Обучение СДЛ организации
 Льготное обучение сотрудников

Стоимость отдельных услуг для организаций

Разработка индивидуальной (нешаблонной) редакции проекта ПВК
РУБ 12 500 /проект
При первичном обращении
 Анализ структуры контроля организации
 Разработка проекта
 Контроль итогового документа
Актуализация действующих ПВК
РУБ 8 500 /проект
При повторных обращениях
 Анализ действующего проекта
 Внесение корректирующих изменений
 Контроль итогового документа
Абонентское индивидуальное (нешаблонное) сопровождение ПВК
РУБ 17 500 /год
Для первично наших проектов ПВК
 Аудит существующих ПВК
 Внесение изменений по итогам смены законов и норм без ограничения количества изменений
 Контроль своевременного размещения в личном кабинете

Как организовать систему ПОД/ФТ в организации или ИП?

Для НАЧАЛА:

 

  1. Подготовить перечень обязательных документов и действий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъектов Федерального закона 115-ФЗ.
  2. Пройти обучения и получение Свидетельства о прохождении обучения в форме целевого инструктажа.
  3. Разработать и утверждить Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  4. Зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.

 

ВТОРОЙ ШАГ и необходимый список документов:

  1. Правила внутреннего контроля:
  • Приказы об утверждении Правил внутреннего контроля и приложений.
  • Обновление Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее месяца после вступления в силу новых законодательных, нормативных правовых и иных
    актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также в связи с изменениями в штатном расписании.

2. Назначение специального должностного лица ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • Приказ о назначении СДЛ.
  • Должностная инструкция СДЛ.
  • Получение Справки об отсутствии судимости для СДЛ.

3. Документы по обучению сотрудников:

  • Приказ об утверждении Перечня сотрудников, подлежащих обучению в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Приказ об утверждении Программы внутреннего обучения сотрудников.
  • Журнал прохождения обучения сотрудниками.
  • Получение Свидетельства о прохождении внешнего обучения в форме повышения уровня знаний – не реже 1 раза в два-три года.

4. Организация работы в Личном кабинете:

  • Регистрация СДЛ в Личном кабинете Росфинмониторинга.
  • Загрузка правил внутреннего контроля, прохождение всех тестов опросник и т.д..
  • Предоставление отчета о результатах внутреннего контроля, а также отчета о рисках.
  • Выгрузка всех Перечней и решений из ЛК РФМ не выгруженных ранее.
  • Выполнение всех требований по снижению риска в ЛК РФМ («ромашка»).
  • Регулярный мониторинг и выгрузка из ЛК РФМ на предмет получения Перечня экстремистов, Решений Межведомственной комиссии и Перечня лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (Перечня ФРОМУ) — делать ежедневно.
  • Направление и сохранение сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного
    имущества (заполненное в ЛК РФМ и сохраненное в электронной форме на компьютер СДЛ) 1 раз в квартал.

5. Организация идентификации:

  • Оформление анкет клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  • Выявление и идентификация бенефициарных владельцев (мотивированное суждение).
  • Выявление Публичных должностных лиц.
  • Фиксирование в Анкете клиента результатов проверки на принадлежность к Перечням, решениям и иным спискам.
  • Фиксирование в Анкете клиента степени (уровня) риска клиента;
  • Оформление досье клиентов.

6. Финансовый мониторинг:

  • Предоставление всей отчетности в ЛК РФМ (операции с повышенным уровнем риска, подозрительные операции, сведения о блокировках и т.д.).
  • Составление внутренних сообщений о необычной операции, об операции, в отношении которой возникают сомнения о ее принадлежности к обязательному контролю и
    подлежащей обязательному контролю операции.
  • Регулярное создание, подписание и отправление отчетности в ЛК РФМ.

7. Организация внутреннего контроля:

  • Приказ о проведении проверки внутреннего контроля.
  • Проведение проверки внутреннего контроля.
  • Отчет о проверке внутреннего контроля не реже одного раза в 6 месяцев.
  • Акты о сверке наличия среди своих клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в письменной форме, при каждом
    обновлении любого из Перечней).
  • Отчеты о проверке наличия среди своих клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в письменной форме, не реже 1
    раза в квартал).

8. Ответы на все запросы Прокуратуры, Росфинмониторинга в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

9. Приказы о блокировании, приостановлении операции клиента.

10. Журналы учета и регистрации действий при работе с фигурантами Перечней или решений.