На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

• Руководитель
  некредитной финансовой организации
• Руководитель филиала
  некредитной финансовой организации
• Заместитель руководителя
  некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Главный бухгалтер (бухгалтер)
  некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
• Специальное должностное лицо,
  ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
• Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
  в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
• Контролер
• Сотрудники службы внутреннего контроля
  некредитной финансовой организации (филиала)
• Руководитель юридического подразделения
  некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
• Руководитель службы безопасности
  некредитной финансовой организации (филиала)
• Иные сотрудники
  некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
• Сотрудники,
  выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)

На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

• • Руководитель организации
  • Руководитель филиала организации
  • Заместитель руководителя
    организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Специальное должностное лицо
    организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
    организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  • Руководитель юридического подразделения
    организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  • Сотрудники службы внутреннего контроля
    организации (филиала), при наличии
  • Иные сотрудники
    организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов
  • В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ обязано пройти специальное должностное лиц