В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У (для НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала
- В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей — сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника, сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
Повышение квалификации:
- Один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Один раз в два календарных года — остальные сотрудники, согласно Перечню, указанному выше
Данные о лицах и их прохождении обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ,
присвоенных номерах выданных свидетельств
передаются в Росфинмониторинг для внесения в федеральный реестр
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо
- В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне выше
Повышение уровня знаний:
- Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
