25 января 2023 года в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, как мы писали ранее, у некоторых субъектов Федерального закона № 115-ФЗ (не НФО) появилось уведомление о применении тестового режима по приведению риск-оценки.
В уведомлении сказано, что разработаны специальные инструкции для каждого субъекта по использованию нового формата риск-оценки. Их можно найти в Личном кабинете во вкладке «Инструкции».
Инструкция предназначена для организаций и индивидуальных предпринимателей, поименованных в ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ в сфере деятельности которых имеются контрольные (надзорные) органы.
Инструкция для организаций и предпринимателей:
- ювелирной сферы,
- сектора драгоценных металлов и камней,
- игорного бизнеса,
представляет вопросы доведения через Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга индикатора риска и принципах его формирования на основании показателей дистанционного мониторинга.
Индикатор риска формируется из шести блоков, объединяющих показатели дистанционного мониторинга:
- организация внутреннего контроля;
- представление сообщений;
- направление СПО;
- работа с перечнем;
- устранение нарушений;
- самообучение и добровольное сотрудничество.
Каждый блок индикатора риска формируется на основании соответствующих показателей дистанционного мониторинга.
Индикатор риска отображается графически в центре условной «ромашки», а блоки представлены «лепестками».
Каждому блоку и отдельным показателям индикатора риска присваивается одно из следующих цветовых значений:
- низкий уровень риска (зеленый индикатор);
- умеренный уровень риска (желтый индикатор);
- повышенный уровень риска (оранжевый индикатор);
- высокий уровень риска (красный индикатор).
Сейчас у субъектов ювелирного сектора риск-оценка изменилась с зеленого на желтый цвет вне зависимости от ранее проведенной работы в Личном кабинете.
У остальных субъектов (лизинговых компаний, агентств недвижимости, факторинговых компаний и т.д.) были зафиксированы измененные наименования вкладок в индикаторе риска.
В Личном кабинете произошли следующие изменения по сравнению с предыдущим периодом:
- новые вкладки в риск-оценке — «Направление СПО»,
- объединение в индикаторе нескольких вкладок в одну — «Добровольное сотрудничество» и «Самообучение» были отдельными, теперь объединены в одну,
- новые показатели в каждой из вкладок — во вкладке «Работа с Перечнем» был показатель «Неиспользование актуального Перечня», теперь показатели разделены на каждый вид Перечней.
Также Росфинмониторинг объяснил порядок предоставления сведений о прохождении СДЛ обучения через личный кабинет.
Инструкция рассказывает, как предоставить сведения о прохождении СДЛ обучения в форме:
- целевого инструктажа,
- повышения уровня знаний.
Сведения о прохождении СДЛ обучения в форме целевого инструктажа и в форме повышения уровня знаний предоставдяются через раздел «Учетные данные» (пока в нем присутствует поле только для ввода информации о прохождении СДЛ обучения в форме целевого инструктажа, а поле для ввода информации о прохождении обучения в форме повышения уровня знаний отсутствует).
Пример действующей «ромашки»:
Текст инструкции:
