30
Янв2023

Росфинмониторинг выпустил инструкцию по ЛК

25 января 2023 года в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга, как мы писали ранее, у некоторых субъектов Федерального закона № 115-ФЗ (не НФО) появилось уведомление о применении тестового режима по приведению риск-оценки.

В уведомлении сказано, что разработаны специальные инструкции для каждого субъекта по использованию нового формата риск-оценки. Их можно найти в Личном кабинете во вкладке «Инструкции».

Инструкция предназначена для организаций и индивидуальных предпринимателей, поименованных в ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ в сфере деятельности которых имеются контрольные (надзорные) органы.

Инструкция для организаций и предпринимателей:

  • ювелирной сферы,
  • сектора драгоценных металлов и камней,
  • игорного бизнеса,

представляет вопросы доведения через Личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга индикатора риска и принципах его формирования на основании показателей дистанционного мониторинга.

Индикатор риска формируется из шести блоков, объединяющих показатели дистанционного мониторинга:

  • организация внутреннего контроля;
  • представление сообщений;
  • направление СПО;
  • работа с перечнем;
  • устранение нарушений;
  • самообучение и добровольное сотрудничество.

Каждый блок индикатора риска формируется на основании соответствующих показателей дистанционного мониторинга.

Индикатор риска отображается графически в центре условной «ромашки», а блоки представлены «лепестками».

Каждому блоку и отдельным показателям индикатора риска присваивается одно из следующих цветовых значений:

  • низкий уровень риска (зеленый индикатор);
  • умеренный уровень риска (желтый индикатор);
  • повышенный уровень риска (оранжевый индикатор);
  • высокий уровень риска (красный индикатор).

Сейчас у субъектов ювелирного сектора риск-оценка изменилась с зеленого на желтый цвет вне зависимости от ранее проведенной работы в Личном кабинете.

У остальных субъектов (лизинговых компаний, агентств недвижимости, факторинговых компаний и т.д.) были зафиксированы измененные наименования вкладок в индикаторе риска.

В Личном кабинете произошли следующие изменения по сравнению с предыдущим периодом:

  • новые вкладки в риск-оценке — «Направление СПО»,
  • объединение в индикаторе нескольких вкладок в одну — «Добровольное сотрудничество» и «Самообучение» были отдельными, теперь объединены в одну,
  • новые показатели в каждой из вкладок — во вкладке «Работа с Перечнем» был показатель «Неиспользование актуального Перечня», теперь показатели разделены на каждый вид Перечней.

Также Росфинмониторинг объяснил порядок предоставления сведений о прохождении СДЛ обучения через личный кабинет.

Инструкция рассказывает, как предоставить сведения о прохождении СДЛ обучения в форме:

  • целевого инструктажа,
  • повышения уровня знаний.

Сведения о прохождении СДЛ обучения в форме целевого инструктажа и в форме повышения уровня знаний предоставдяются через раздел «Учетные данные» (пока в нем присутствует поле только для ввода информации о прохождении СДЛ обучения в форме целевого инструктажа, а поле для ввода информации о прохождении обучения в форме повышения уровня знаний отсутствует).

Пример действующей «ромашки»:

Текст инструкции:

Инструкция для секторов ювелирного, драгметаллов, игорного

Последние новости
Архив новостей
Июнь 2024
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
 12
3456789
10111213141516
17181920212223
24252627282930

Скоро