14
Дек2020

До 23 ноября 2020 НФО необходимо внести изменения в ПВК

(Напоминаем, что 23 августа 2020 года вступило в силу Указание Банка России от 6 июля 2020 г. № 5495-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Указание Банка России № 5495-У))

Указание изменяет ряд норм в Положении Банка России № 444-П о требованиях к идентификации.

ПВК НФО должны были быть приведены в соответствие с требованиями законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ до 23 ноября.

Сведения о коде, в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления, при идентификации юридических лиц получать не нужно.

Кроме того, сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 5% акций (долей) юридического лица, некредитная финансовая организация может не устанавливать.

Определено, что в настоящее время некредитная финансовая организация самостоятельно определяет в ПВК ПОД/ФТ способ заверения копий документов (в том числе выписок из документов), представленных для целей идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновления сведений о них.

Вам необходимо:

  1. Использовать с 23.11.2020 актуализированные Правила внутреннего контроля.
  2. Провести внутреннее обучение сотрудников.
  3. Факт проведенного обучения отразить в Журнале проведения целевых (внеплановых) инструктажей.