03
Апр2022

Добавлен новый субъект ФЗ-115

Начиная с 26 марта 2022 года в статью 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ добавлен новый субъект — исполнительный орган личного фонда, имеющий статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах».

Исполнительный орган личного фонда обязан организовать систему внутреннего контроля, а конкретно:

  • Разработать, утвердить и в последующем обновлять Правила внутреннего контроля (ПВК).
  • Назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля (СДЛ) в соответствии с действующими квалификационными требованиями.
  • Зарегистрировать личный кабинет на сайте Росфинмониторинга и разместить на нем необходимые документы.
  • Провести первичное обучение и в последующем проводить периодическое обучение сотрудников.

Исполнительный орган личного фонда должен:

  • проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей  и бенефициарных владельцев,
  • оценивать и присваивать клиенту степень (уровень) риска совершения клиентом операций, связанных с ОД/ФТ,
  • пересматривать присвоенный уровень риска ОД/ФТ (при необходимости),
  • применять меры по снижению уровня риска,
  • прочие действия в соответствии с законодательством и нормативными требованиями.